LCA的原则与框架
前言本标准等同采用国际标准ＩＳＯ１４０４０：１９９７《环境管理——生命周期评价——原则与框架》。X}C!v7N!r
本标准是环境管理系列国家标准中关于生命周期评价的第一个标准。
ＩＳＯ关于生命周期评价标准１）还有：
ＩＳＯ１４０４１环境管理——生命周期评价——目标与范围的确定，清单分析_s ~4D#D
ＩＳＯ１４０４２环境管理——生命周期评价——生命周期影响评价
ＩＳＯ１４０４３环境管理——生命周期评价——生活周期解释
本标准的附录Ａ是提示的附录。(G a8MZuHTP?C;F
本标准由中国标准化与信息分类编码研究所提出并归口。-w hd sS5e)J
本标准由中国标准化与信息分类编码研究所负责起草。5Yv/fB eE Dl&b
本标准起草单位：中国标准化与信息分类编码研究所、清华大学环境工程系、中国环境科学研究院、中国石油天然气集团公司、中国科学院生态环境研究中心。 s,mRE ~ A-K U7~/tmu
本标准主要起草人：范与华、张天柱、段宁、刘忠、饶一山、杨建新、吴云。
ＩＳＯ前言 ]*Z/lZ+P*g ~x
国际标准化组织（ＩＳＯ）是由各国标准化团体（ＩＳＯ成员团体）组成的世界性联合会。制定国际标准的工作通常由ＩＳＯ的技术委员会完成，对某技术委员会工作感兴趣的成员团体有权参加该技术委员会。国际上的其他组织，无论是官方的或非官方的，也可通过与ＩＳＯ的联络参加其工作。在电工技术标准化方面，ＩＳＯ与国际电工委员会（ＩＥＣ）保持密切的合作关系。@*ZQhj l5@ lc
由技术委员会正式通过的国际标准草案提交各成员团体表决，国际标准须取得至少７５％参加表决的成员团体同意才能正式通过。
国际标准ＩＳＯ１４０４０是由ＩＳＯ燉ＴＣ２０７环境管理技术委员会生命周期评价分委员会（ＳＣ５）制定的。uO"Hj.Jg
附录Ａ为提示的附录。
引言"[1C j,??Mq)j
随着环境保护意识的提高和对产品１）生产与消费中可能伴随的影响的进一步了解，人们希望建立一些方法，来更好地认识和减少这些影响。生命周期评价（ＬＣＡ）就是出于这一目的而发展起来的一门技术。本标准规定了开展和报告ＬＣＡ研究的原则和框架，并包括一些最低要求。
ＬＣＡ是一种用于评估与产品有关的环境因素及其潜在影响的技术，其作法为：j7y p Ag
——编制产品系统中有关输入与输出的清单２）；Gv yB^"T
——评价与这些输入输出相关的潜在环境影响；+q#Q L"Ec!qZKa ^
——解释与研究目的相关的清单分析和影响评价结果。t z7z F8n
ＬＣＡ研究贯穿产品生命全过程（即从摇篮到坟墓）——从获取原材料、生产、使用直至最终处置的环境因素和潜在影响。须要考虑的环境影响类型包括资源利用、人体健康和生态后果。
ＬＣＡ能用于帮助： }#` g e)h aT#PfO
——识别改进产品生命周期各个阶段中环境因素的机会； N `2B L4e%Y
——产业、政府或非政府组织中的决策（如战略规划、确定优先项、对产品或过程的设计或再设计）；
——选择有关的环境表现（行为）参数，包括测量技术；
——营销（如环境声明、生态标志计划或产品环境宣言）。e{0HbWpG
本标准认识到ＬＣＡ尚在其发展的早期，ＬＣＡ的某些技术环节，如影响评价，还处于初级阶段。为了进一步提高ＬＣＡ的应用水平，还要做大量工作，并继续积累经验。因此，对ＬＣＡ结果的恰当解释和应用是重要的。
要使ＬＣＡ有效地支持对产品环境表现（行为）的认识，在具有灵活性、实用性和成本有效性的同时，保持技术上的可信性也是至关重要的。尤其用于中小型企业时更是如此。
ＬＣＡ研究的范围、边界和详细程度取决于研究的对象和应用意图。研究的深度和广度很大程度上取决于具体的研究目的。但在所有情况下，都应遵循本标准规定的原则和框架。ＬＣＡ一般不涉及产品的经济或社会因素。1O/^ X ug
ＬＣＡ只是环境管理技术（如风险评价、环境表现（行为）评价、环境审核、环境影响评价）中的一种，它并非在所有情况下都是最适用的。x$u+jec8Rah!}
由于所有的技术都有其局限性，应当认识到ＬＣＡ中技术的局限性，这些局限性有：&?5S P;Kq:n2b
——ＬＣＡ中所做的选择和假定（如系统边界的确定、数据来源和影响类型的选择）可能具有主观性。'xJ O/} H"[R W(N
——用来进行清单分析或评价环境影响的模型要受到所做假定的限制。另外，对于某些影响或应用，可能无法建立适当的模型。
——针对全球性或区域性问题的ＬＣＡ研究结果可能不适合局地性应用，即全球或区域性条件不能充分体现当地条件。PzczF5j J W
——由于无法取得或不具备有关数据，或是数据质量（如数据断档、数据类型、数据综合、数据平均、现场特性等），限制了ＬＣＡ研究的准确性。6j8K0R%j(S-]
——用来进行影响评价的清单数据缺乏时空属性给评价结果带来不确定性。这种不确定性因具体l-j f[ U
１）本标准中，术语“产品”单独使用时，可不仅限于包括产品系统，还可包括服务系统。
２）清单可包括与系统的输入和输出非直接有关的环境因素。
中华人民共和国国家标准
环境管理生命周期评价原则与框架4S8zl1ACFQl,A
１、范围 soo g*O@d l
本标准规定了开展和报告生命周期评价研究的总体框架、原则和要求。本标准不详述生命周期评价技术。 m&O2^8e0H`
２、引用标准
下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ＩＳＯ１４０４１环境管理——生命周期评价——目的与范围的确定，清单分析Ae_g"WwM
３、定义^q`r&Do!E8D&q
本标准采用下列定义：
３．１分配ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ2e ` P*u]
将单元过程的输入流或输出流划分到所研究的产品系统中。
３．２对比论断ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅａｓｓｅｒｔｉｏｎ
对于一种产品优于或等同于具有同样功能的竞争产品的环境声明。%W2rgt q R:]&s{"G&E8z
３．３基本流ｅｌｅｍｅｎｔａｒｙｆｌｏｗ
（１）取自环境，进入所研究系统之前没有经过人为转化的物质或能量； H4?%\o(U
（２）离开所研究系统，进入环境之后不再进行人为转化的物质或能量。
３．４环境因素ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌａｓｐｅｃｔ"o Y m U@S^
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
３．５功能单位ｆｕｎｃｔｉｏｎａｌｕｎｉｔ
在生命周期评价研究中用来作为参照单位的量化的产品系统性能。
３．６输入ｉｎｐｕｔx4`4o,j j
进入一个单元过程的物质或能量。
注：物质可包括原材料和产品。
３．７相关方ｉｎｔｅｒｅｓｔｅｄｐａｒｔｙ)lvL5Mm
关注一个产品系统的环境表现（行为）或其生命周期评价的结果，或受到它们影响的个人或团体。
３．８生命周期ｌｉｆｅｃｙｃｌｅBk:O0L2p[$G%YwF0o
产品系统中前后衔接的一系列阶段，从原材料的获取或自然资源的生成，直至最终处置。)PH*w{ EH
３．９生命周期评价ｌｉｆｅｃｙｃｌｅａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ（ＬＣＡ）(m4u ?V0`9M
对一个产品系统的生命周期中输入、输出及其潜在环境影响的汇编和评价。
３．１０生命周期影响评价ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｍｐａｃｔａｓｓｅｓｓｍｅｎｔv ]"e'Me#[L%Ccf
生命周期评价中理解和评价产品系统潜在环境影响的大小和重要性的阶段。E+C]-m2]+@N"^ @
３．１１生命周期解释ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ zS+CQ;AA E8Io$j
生命周期评价中根据规定的目的和范围的要求对清单分析和（或）影响评价的结果进行归纳以形成结论和建议的阶段。
３．１２生命周期清单分析ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｖｅｎｔｏｒｙａｎａｌｙｓｉｓb e"F5J o ^d
生命周期评价中对所研究产品系统整个生命周期中输入和输出进行汇编和量化的阶段。
３．１３输出ｏｕｔｐｕｔN_ffST P
离开一个单元过程的物质或能量。+e` } M yRv ?i
注：物质可包括原材料、中间产品、产品、排放物和废物。
３．１４执业者ｐｒａｃｔｉｔｉｏｎｅｒ
从事生命周期评价的个人或团体。
３．１５产品系统ｐｒｏｄｕｃｔｓｙｓｔｅｍ
通过物质和能量联系起来的，具有一种或多种特定功能的单元过程的集合。
注：在本标准中，单独使用术语“产品”可同时包括产品系统和服务系统。
３．１６原材料ｒａｗｍａｔｅｒｉａｌ
用于生产某种产品的初级和次级材料。0v ^ S4].s C,q7j){ o
３．１７系统边界ｓｙｓｔｅｍｂｏｕｎｄａｒｙ
产品系统与环境或其他产品系统之间的界面。
３．１８透明性ｔｒａｎｓｐａｒｅｎｃｙP}/| P;FQ)X
对信息的公开、全面和明确表述。
３．１９单元过程ｕｎｉｔｐｒｏｃｅｓｓam5h#Y h1I5u|8U
进行生命周期评价时从中收集数据的产品系统的最基本部分。 S;GRQ8b-hZ
３．２０废物ｗａｓｔｅ
产品系统的任何需要处置的输出。 ege QB0?/K
生命周期评价中理解和评价产品系统潜在环境影响的大小和重要性的阶段。
３．１１生命周期解释ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎ
生命周期评价中根据规定的目的和范围的要求对清单分析和（或）影响评价的结果进行归纳以形成结论和建议的阶段。-ZL1z1}C#\ ne l
３．１２生命周期清单分析ｌｉｆｅｃｙｃｌｅｉｎｖｅｎｔｏｒｙａｎａｌｙｓｉｓ
生命周期评价中对所研究产品系统整个生命周期中输入和输出进行汇编和量化的阶段。
３．１３输出ｏｕｔｐｕｔ
离开一个单元过程的物质或能量。
注：物质可包括原材料、中间产品、产品、排放物和废物。(D:JA ^ Y*gj l.`o,p
３．１４执业者ｐｒａｃｔｉｔｉｏｎｅｒNn#X"w;Z
从事生命周期评价的个人或团体。IN @r D!t'Dl
３．１５产品系统ｐｒｏｄｕｃｔｓｙｓｔｅｍ
通过物质和能量联系起来的，具有一种或多种特定功能的单元过程的集合。
注：在本标准中，单独使用术语“产品”可同时包括产品系统和服务系统。
３．１６原材料ｒａｗｍａｔｅｒｉａｌ[d;Hm2c c#Fq
用于生产某种产品的初级和次级材料。-[ c#\,Sq {
３．１７系统边界ｓｙｓｔｅｍｂｏｕｎｄａｒｙ L ` Vqw
产品系统与环境或其他产品系统之间的界面。
３．１８透明性ｔｒａｎｓｐａｒｅｎｃｙ l8uQ |W A)?gV7R W
对信息的公开、全面和明确表述。8N,mo5H Y4e [ C7m
３．１９单元过程ｕｎｉｔｐｒｏｃｅｓｓ-j6cr:LY
进行生命周期评价时从中收集数据的产品系统的最基本部分。
３．２０废物ｗａｓｔｅ5@]@;PB|hz
产品系统的任何需要处置的输出。 _&SXd8fXC/I b
生命周期评价须１）包括目的与范围的确定、清单分析、影响评价和结果解释，如图１所示。
图１ＬＣＡ的阶段
ＬＣＡ的结果可用于各类决策过程。对ＬＣＡ的应用不属于本标准的范围（例如图１所举的例子）。
生命周期清单研究须包括目的与范围的确定、清单分析和对结果的解释。本标准中的要求和建议，除关于影响评价的内容外，也适用于生命周期清单研究。A^;s,B V;EJo,lI
５、方法学框架
除以下基本要求外，本标准还要求对目的、范围和清单的确定遵守ＩＳＯ１４０４１中的有关规定。
５．１目的与范围的确定必须明确规定ＬＣＡ研究的目的与范围，并使之适合于应用意图。.L`In io3M nkG
５．１．１研究目的
ＬＣＡ研究目的中须明确陈述其应用意图，开展该项研究的理由及其沟通对象（即研究结果的接收者）。
５．１．２研究范围 Ms2mR3|Z al
在确定ＬＣＡ研究范围时，须考虑下列内容并予以明确描述：$h(O;i'Cc a
——产品系统的功能（如系对比研究，则为各个系统的功能）；
——功能单位；
——所研究的产品系统；
——产品系统边界；
——分配程序；
——影响类型和影响评价方法学，以及随后所作的解释；
——数据要求；
——假定；8S@hw @:SK6o
——局限性；
——对初始数据的质量要求；
——鉴定性评审类型（如果进行这一评审）；
——研究报告的类型与格式。3z-WN` veIGS"x
应妥善规定研究范围，以保证研究的广度、深度和详尽程度与之相符，并足以适应所确定的研究目的。
据上述数据作出解释。同时这些数据还是进行生命周期影响评价输入的组成部分。0vumO`1[
进行清单分析是一个反复的过程。当取得了一批数据，并对系统有进一步的认识后，可能会出现新的数据要求，或发现原有的局限性，因而要求对数据收集程序作出修改，以适应研究目的。有时也会要求对研究目的或范围加以修改。/Dd9b [6w
５．２．２数据收集和计算程序#IY/|t2j C `xN-RS
须收集系统边界内每一单元过程中要纳入清单的定性和定量数据。1FmE9@"M9Ge
收集数据的程序可因不同的单元过程、研究范围和应用目的而异。
数据的收集可能是一个资源密集的过程，在研究范围中应考虑对数据收集加以合理限制，并载入研究报告。KPrU3EC1\nh
计算中应考虑下列情况：
——处理包含多种产品的系统（如石油精炼所生成的多种产品）时需要分配程序。要根据明确规定的程序，按照不同产品将材料、能流和对环境的排放进行分配。程序须经过论证并有文件记载。
——对能流的计算应对不同的燃料或电力来源、能量转换和能流分配的效率，以及产生和使用上述能量时的输入和输出予以考虑。
５．３生命周期影响评价U6X,D#r{)Em h `^ N
ＬＣＡ中影响评价的目的是根据生命周期清单分析的结果对潜在环境影响的程度进行评价。一般说来，这一过程是将清单数据和具体的环境影响相联系，并认识这些影响。评价哪些影响、评价的详尽程度和采用的方法是由研究目的和范围决定的。-?m-\ r k
ＬＣＡ评价一般要对研究目的和范围反复进行评审，以判定研究目标是否得以实现。倘若评价结果说明其不能实现，就要对目的和范围加以修正。 f$s;h+{ xT _
影响评价环节可包含下列要素：
——将清单数据纳入影响类型（分类）；+[ F(\,uH8qC
——按照影响类型建立清单数据模型（特征化）；$]_1WIW0|-Iu
——在特定情况下，且仅当有意义时，将结果进行合并（加权）。9o5EFp `(s G
注：加权前的数据应予保留。;u*g ]x \s
影响评价的方法学和理论框架尚在发展之中，各种影响类别模型也还处于不同的形成阶段。目前尚不存在普遍接受的方法在清单数据和具体的潜在环境影响之间建立一致、准确的联系。
生命周期影响评价中具有主观因素，如影响类型的选择、模型化与评价。因而在影响评价中透明性是至关重要的，否则难以保证对假定进行清晰的描述和报告。
５．４生命周期解释h1?.|R"}2S2U8r
在ＬＣＡ中，生命周期解释是根据规定的目的和范围，综合考虑清单分析和影响评价的发现，从而形成结论并提出建议。如果仅仅是生命周期清单研究，则只考虑清单分析的结果。
解释发现可根据研究目的和范围，采取向决策者提交结论和建议的形式。/\\6Pi x;VG:}4w
解释环节中可包含一个根据研究目的对ＬＣＡ的范围，以及所收集数据的性质和质量进行评审与修订的反复过程。
解释发现应能反映所做的所有敏感性分析的结果。2dlL-pa W.Ck
尽管后续的决策与措施中可能体现解释发现中所确定的环境内涵，但它们已经超越了ＬＣＡ研究的范围，因为其中还有对技术手段、经济和社会因素等方面考虑。
６、报告 eu/H*F;W,j Vz
必须将ＬＣＡ的结果公正、完整、准确地报告使用对象。报告的类型和格式须在研究范围中予以规定。-Bfz _6U l0i U{ G
ＬＣＡ研究的结果、数据、方法、假定、局限性等必须具有透明性，并予以足够详细的说明，使读者能够了解ＬＣＡ研究中固有的复杂性和折衷性。报告还必须容许以合乎研究目的方式利用这些结果和解释。(Fm"_ F bL8E
如果ＬＣＡ的结果要通报任何第三方（除ＬＣＡ的委托方或执业者外的相关方）时，无论通报形式如何，均须编制第三方报告。该报告为一份说明文件，任何被通报结果的第三方都必须能够得到这一报告。c0L.|:F.Bw
第三方报告须包含下列方面的内容：3pk["O;| i&S
ａ）基本情况： ? WVmH#x g"x
１）ＬＣＡ委托方，ＬＣＡ执业者（内部或外部的）；k*}Q$Pi iUag
２）报告日期；b s8CNQu \-g
３）声明该项研究是根据本标准进行的。 vx&|M v A8n-_
ｂ）所确定的目的和范围。
ｃ）生命周期清单分析：数据的收集和计算程序。
ｄ）生命周期影响评价：影响评价方法及其结果。
ｅ）生命周期解释：
１）结果；
２）结果解释中与方法学和数据假定有关的局限性；
３）数据质量评估。:XS$g ]J)FHWLy
ｆ）鉴定性评审：
１）评审人员的姓名和单位；
２）鉴定性评审报告；
３）对建议的答复。
用于对比论断时，报告中还须包含下列内容：
——为判定物流和能流是否包括在系统边界内所做的分析； z S C9n4Z.e
——对所使用的数据的准确性、完整性和代表性的评估；)`*A T'A/r"~'QS3\&a
——根据５．１．２．４对所比较的系统等价性的描述；
——对鉴定性评审过程的描述。
７鉴定性评审
７．１鉴定性评审概述
鉴定性评审过程须确保：Q7x ZC SK` ?
——用于进行ＬＣＡ的方法符合本标准；
——用于进行ＬＣＡ的方法在科学上和技术上是有效的；
——就研究目的而言，所使用的数据是恰当和合理的；
——解释能反映所识别的局限性和研究目的；
——研究报告具有透明性和一致性。!a/_^m_.U2}'g
由于本标准没有规定对ＬＣＡ研究的目的或应用的要求，因而鉴定性评审不能用来评判和确认选定的ＬＣＡ研究目的，也不能用来评判和确认对ＬＣＡ结果的应用。zA`8q#}A H:Pp4~
鉴定性评审的范围和类型应在确定ＬＣＡ研究范围的阶段予以规定。J]/e zC N9xU
７．２鉴定性评审的必要性8J(bAB"T.GK
鉴定性评审有助于各方（例如相关方）对ＬＣＡ研究的理解并提高研究的可信度。
要利用ＬＣＡ的结果支持对比论断，会产生一些特殊的关注，并需要进行鉴定性评审。这是由于这一应用可能影响到ＬＣＡ研究以外的相关方。为了减少外部相关方发生误解或受到负面影响的可能性，对结果用于支持对比论断的ＬＣＡ研究，必须进行鉴定性评审。
另一方面，已经进行了鉴定性评审这一事实，并不意味着对基于某一ＬＣＡ研究的对比论断的认 ]7D1g2n+enw5}
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